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1 PLUS i - Workshopreihe "BASEL IV"...jetzt anmelden!

In unserem Auftakt-Workshop erfahren Sie bereits viele Details aus Praxis und Theorie zu den Neuerungen. Vertiefendere Aspekte und Beispiele erhalten Sie in den sich anschließenden drei Workshops zu den Themen Kreditrisiko, Marktrisiko und Kontrahentenrisiko.

Säule 1 und Säule 2 wachsen immer weiter zusammen: den Abschluss der Reihe krönt der Tages-Workshop mit praxisnahen Ideen zur Umsetzung des Zusammenspiels von Säule 1 und Säule 2!

Details finden Sie im nachfolgenden Flyer. Nutzen Sie die Chance zur Diskussion und fachlichen Austauschs.

Zum Flyer(PDF)

Neuerungen der CRR für Kontrahenten- und Marktrisiken
- SA-CCR & FRTB - 1 PLUS i unterstützt Sie gerne!.

Mit der Finalisierung und Veröffentlichung der CRR II im Amtsblatt der Europäischen Union sind insbesondere die Baseler Regelungen des „Standard Approach for Counterparty Credit Risk“ und des „Fundamental Review of the Trading Book“ im Wesentlichen in europäisches Recht umgesetzt worden. Zur Erfüllung der neuen Regeln zur Bestimmung der derivativen Exposures und der Eigenmittelanforderungen für das Marktrisiko, die mit hohen fachlichen und informationstechnischen Herausforderungen verbunden sind, verbleibt den Instituten nur noch wenig Zeit.
1 PLUS i verfügt über eine umfangreiche und langjährige Erfahrung in den Bereichen des Kontrahenten- bzw. Marktrisikos und unterstützt Sie gerne bei diesen Projekten. Sprechen Sie uns einfach an!

Flyer-SA-CCR (PDF)

Flyer-FRTB (PDF)

REGULIERUNGS- UND RISIKOMANAGEMENTANSÄTZE FÜR FINTECHS

Um Sie umfangreich auf die regulatorischen Anforderungen sowie Implikationen für das Risikomanagement zu informieren, möchten wir Ihnen die beiden Workshops DAS ABC DER BANKENREGULATORIK sowie DAS ABC DES RISIKOMANAGEMETNS vorstellen. Alle Details finden Sie in diesem Flyer.

Flyer_Fintechs (PDF)

Gestiegene Ansprüche an die interne Revision und wie 1 PLUS i Sie dabei unterstützen kann.

In den Themenfeldern einer ganzheitlichen und modernen Internen Revision, die Sie im beigefügten Flyer skizziert finden, besitzt 1 PLUS i umfangreiche und langjährige Expertise. Wir unterstützen Sie gern – sei es im Rahmen maßgeschneiderter Gap-Analysen Ihrer eingesetzten Methoden und Prozesse oder bei der Überprüfung, Erstellung und Durchführung Ihres risikoorientierten Prüfungsplans. - Sprechen Sie uns einfach an!

Flyer_Revision (PDF)

Neueste Fachbeiträge

Regulation Overview
description: 
Als Bindeglied zwischen Verordnung, Richtlinie und den separaten, rechtskräftigen Veröffentlichungen bietet der "Regulation Overview"-Katalog von 1 PLUS i eine übersichtliche Darstellung von CRR/CRD/BRRD-Artikeln und dort zu findende Verweise auf Rechtsakte, Guidelines und Reports. Bitte beachten Sie, dass es sich beim vorliegenden Katalog um eine -Stichtagsbetrachtung- handelt.
SUSTAINABLE FINANCE - NACHHALTIGKEITSANFORDERUNGEN IN DER FINANZINDUSTRIE
Hendryk
Braun
,
Justus
Abs
16.08.2109
Kaum vergeht ein Tag, an dem das Thema Nachhaltigkeit nicht in der Presse zu finden ist. Auch in der Finanzindustrie wird die Erfüllung von Nachhaltigkeitsanforderungen sowohl bei der Kreditvergabe als auch bei der Emission von Wertpapieren immer wichtiger. Hierbei stellt sich natürlich immer eine Frage: Wo fängt Nachhaltigkeit an und was ist nicht mehr als nachhaltig anzusehen? Erste klare Vorgaben wurden innerhalb des EU-Action Plans definiert. In unserem neusten Fachbeitrag erläutern die Autoren die Inhalte dieses Action Plans und geben Ihnen einen ersten Einblick in die unterschiedlichen Facetten zum Thema Sustainable Finance.
EBA-KONSULTATION ZU ÄNDERUNGEN DER AUFSICHTSRECHTLICHEN BERICHTERSTATTUNG
Jens
Norget
14.01.2020
Die European Banking Authority (EBA) hat im Oktober vergangenen Jahres den Entwurf eines ITS für das aufsichtsrechtliche Meldewesen zur Konsultation vorgelegt. Ziel ist die Anpassung der Berichtspflichten der Kreditinstitute infolge der im Juni vergangenen Jahres in Kraft getretenen CRR II sowie der Änderungsverordnung EU/2019/630 ("Backstop Regulation") vom April 2019. Die Anpassungen betreffen nahezu alle Meldebereiche und umfassen sowohl Streichungen bislang existierender Meldebögen als auch die Einführung neuer Templates. Die zur Konsultation gestellten Vorschläge zur Überarbeitung der aufsichtsrechtlichen Berichterstattung werden in jedem Fall institutsindividuell unterschiedliche Anpassungen im Meldewesen erfordern und sollten daher sorgfältig analysiert werden. Je nach Relevanz der dargestellten Änderungen für die betroffenen Institute kann sich auch der Aufwand für die Erstellung der Meldungen erhöhen.
1 PLUS i Notiz: "finaler Entwurf des RTS zum Standardansatz für das Adressausfallrisiko (SA-CCR)"
Jens
Krauss
03.01.2020
Am 18. Dezember 2019 veröffentlichte die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) den finalen Entwurf des technischen Regulierungsstandards (RTS) der Artikel 277 (5) und 279a (3) der CRR II zum Standardansatz für das Adressenausfallrisiko (SA-CCR). Hinsichtlich der Methoden für die Identifikation des wesentlichen Risikofaktors eines Derivategeschäfts und der Berechnung des aufsichtlichen Deltas im SA-CCR im Fall von negativer Zinsen hat sich die EBA zwischen den zur Konsultation gestandenen Methoden entschieden und weitere Konkretisierungen vorgenommen. Nachdem wir bereits über die vorangegangene Konsultation vom 02. Mai 2019 in einem Fachbeitrag berichteten, möchten wir Sie in dieser Notiz auch über die Finalisierung durch die EBA informieren.
Fachbeitrag: DER UMGANG MIT SCHATTEN-IT IM BANKENSEKTOR - IDV
Lukas
Görnert
12.12.2019
Individuelle Datenverarbeitung (IDV) und die sich daraus ergebene Schatten-IT bei Banken stellt nicht nur das IT-Management hinsichtlich IT-Risikocontrolling und IT-Compliance vor besondere Herausforderungen, sondern rückt auch immer stärker in den Fokus der Aufsichtsbehörden. Der nachfolgende Fachbeitrag stellt Besonderheiten im Umgang mit IDV dar, ordnet das Thema in den regulatorischen Kontext ein und schließt mit dem Versuch, Methoden zum IDV-Testmanagement aufzuzeigen.
SRB RESOLUTION REPORTING 2020: NEUERUNGEN IM LIABILITY DATA REPORT
Dr. Christian
Stepanek
,
Raphael
Reinwald
07.10.2019
Am 30.09.2019 veröffentlichte der SRB die überarbeiteten Meldeanforderungen zum SRB Resolution Reporting 2020. Hierin sind einige Neuerungen hinsichtlich des Liability Data Reports enthalten. Weiterhin spielen Abhängigkeiten zu den Bail-In „Fire-Drill“ Templates und der Umsetzung der BRRD2 eine wichtige Rolle im kommenden Abwicklungsplanungszyklus. Aus technischer Sicht stellt eine Abgabe der Templates zu FMI und Critical Functions in xbrl eine wesentliche Neuerung dar.

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Handbücher

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Kommende Seminare

Date: 
29.01.2020 to 30.01.2020
27.04.2020 to 28.04.2020
03.08.2020 to 04.08.2020
23.11.2020 to 24.11.2020
Meldewesen III – Liquiditätsanforderungen
Referent:
Speaker: 
Henning Scheinder, Tobias Würtenberger
Anbieter:
Date: 
06.02.2020
Webinar: Steuerung von Zins- und Credit Spread-Risiken im aktuellen Niedrigzinsumfeld
Referent:
Speaker: 
Christian Karl
Anbieter:

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